螞蟻基金違規(guī)銷(xiāo)售 遭浙江證監(jiān)局責(zé)令改正

• 2018年3月21日 FanTianQing來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng) 1193 77
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3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

螞蟻基金違規(guī)銷(xiāo)售遭浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。

3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)浙江證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，螞蟻基金“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式，進(jìn)行銷(xiāo)售基金的行為。

浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金”

對(duì)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)螞蟻基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

資料顯示，螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司成立于2007年8月，原名為“杭州數(shù)米基金銷(xiāo)售有限公司”，其股東包括恒生電子股份有限公司、浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)股份有限公司，上述2家公司的實(shí)際控制人均為馬云。

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