金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā) 合規(guī)部門(mén)日益受監(jiān)管層重視

• 2017年9月14日 ZhangHongYuan來(lái)源：國(guó)際金融報(bào) 1229 80
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此次作為證監(jiān)會(huì)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》配套出臺(tái)的《合規(guī)辦法》，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)金融中介機(jī)構(gòu)合規(guī)監(jiān)管的重視。

　　上午，基金業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布了配套證監(jiān)會(huì)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的——《證券投資基金管理公司合規(guī)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)辦法》)，對(duì)基金公司的合規(guī)業(yè)務(wù)做出了明確規(guī)定。

　　規(guī)定細(xì)化合規(guī)人數(shù)、薪酬

　　上海一家基金公司的督察長(zhǎng)告訴記者：“對(duì)比《辦法》，《合規(guī)辦法》的內(nèi)容更加細(xì)致，對(duì)基金公司合規(guī)人員的數(shù)量和職責(zé)都給出了明確的規(guī)定。負(fù)責(zé)合規(guī)業(yè)務(wù)的督察長(zhǎng)一職也將更順利地在公司內(nèi)部開(kāi)展督查工作。”

　　根據(jù)《合規(guī)辦法》，基金管理公司合規(guī)部門(mén)具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門(mén)的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員。

　　同時(shí)，《合規(guī)辦法》指出，督察長(zhǎng)經(jīng)考核工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。合規(guī)管理人員經(jīng)考核工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

　　北京一家中小型基金公司督察長(zhǎng)沈宏宇(化名)稱(chēng)：“新規(guī)對(duì)基金公司合規(guī)的人數(shù)和比例規(guī)定的都比較清楚，對(duì)于只有幾十人的中小型基金公司來(lái)說(shuō)，合規(guī)人數(shù)基本符合新規(guī)規(guī)定，因?yàn)榛鸸竞弦?guī)人數(shù)一般都在兩、三人左右。但是對(duì)于人數(shù)有三、四百人的大型基金公司來(lái)說(shuō)，可能需要增聘合規(guī)人員?！?/p>

　　上海另外一家小型基金公司的督察長(zhǎng)則認(rèn)為：“《合規(guī)辦法》要求1.5%的合規(guī)人員數(shù)量并不算多，一般規(guī)模的基金公司都能達(dá)到。我們基金公司合規(guī)部門(mén)和風(fēng)控部門(mén)加在一起都有7人，其中負(fù)責(zé)合規(guī)的有4人，人數(shù)遠(yuǎn)超合規(guī)要求。對(duì)于行業(yè)內(nèi)有三、四百人的大型基金公司而言，合規(guī)人員也基本足夠，一般來(lái)說(shuō)，大公司負(fù)責(zé)合規(guī)的人數(shù)相比小公司只會(huì)更多。”

　　對(duì)于新規(guī)提出的薪酬要求，該人士也表示，幾乎所有基金公司合規(guī)人員的薪酬都符合標(biāo)準(zhǔn)?！昂弦?guī)人員的薪酬主要與公司后臺(tái)人員相比，基本都能達(dá)到新規(guī)要求，即使一時(shí)不符合要求，基金公司也會(huì)給合規(guī)人員漲工資的?！鄙鲜龆讲扉L(zhǎng)笑稱(chēng)。

　　對(duì)基金子公司延續(xù)嚴(yán)監(jiān)管

　　除了對(duì)基金公司合規(guī)人員的監(jiān)管，《合規(guī)辦法》還著重強(qiáng)調(diào)了對(duì)基金子公司的監(jiān)管。

　　新規(guī)要求，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系，保證合規(guī)文化的一致性。要求子公司定期提交合規(guī)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、對(duì)子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查等事項(xiàng)。

　　“對(duì)基金子公司的要求更加嚴(yán)格了。2016年12月，監(jiān)管出臺(tái)了對(duì)基金子公司的監(jiān)管新規(guī)，此后各家基金公司已加大了對(duì)基金子公司的監(jiān)管力度，《合規(guī)辦法》對(duì)基金子公司的要求進(jìn)一步表明了監(jiān)管層對(duì)基金子公司嚴(yán)監(jiān)管要求。”沈宏宇稱(chēng)。

　　“與《子公司規(guī)定》)相比，《合規(guī)辦法》對(duì)子公司的監(jiān)管要求沒(méi)有進(jìn)行明顯的調(diào)整，而是在證監(jiān)會(huì)規(guī)定基礎(chǔ)上落實(shí)細(xì)則?！鄙蚝暧畋硎尽?/p>

　　合規(guī)部門(mén)日益受重視

　　近年來(lái)，金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)，防風(fēng)險(xiǎn)成為監(jiān)管層對(duì)機(jī)構(gòu)的首要要求，監(jiān)管層對(duì)合規(guī)部門(mén)的重視程度不斷提升。

　　證監(jiān)會(huì)副主席李超近日在公開(kāi)場(chǎng)合表示，中介機(jī)構(gòu)存在合規(guī)內(nèi)控薄弱，盡職調(diào)查不充分等問(wèn)題，要引起監(jiān)管部門(mén)、自律組織的高度重視，及早采取措施，防范出現(xiàn)更大的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。

　　此前，證監(jiān)會(huì)于2006年和2008年分別發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》)，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。

　　2017年6月9日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)?！掇k法》明確提出，合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。《辦法》將于2017年10月1日起施行。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前消息，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合證券、基金行業(yè)的個(gè)性特點(diǎn)，分別制定與《辦法》配套的實(shí)施細(xì)則，擬與《辦法》同步實(shí)施。

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